为深入推进依法治企和合规管理的责任担当与创新实践，2025年，政嵘能源将合规体系建设列为年度重点工作，将合规要求贯穿公司经营发展各环节，全力护航公司高质量发展。

构建合规管理组织体系，厘清层级职责边界。自开展合规管理体系建设工作以来，根据行业特点、结合生产经营实际，制定了合规管理工作方案、成立合规领导小组、确定合规管理牵头部门，设置合规专员，统筹推进合规管理各项工作，搭建与企业经营范围、组织结构及业务规模相适应的合规管理体系，确保合规管理工作有效开展。

筑牢合规风险防控屏障，强化协同治理效能。以合规管理制度体系建设为根本，聚焦合规管理组织体系设计、聚焦关键维度、聚焦重点岗位，建立《合规管理风险识别清单》《重点岗位合规管理职责清单》《重点业务流程合规管控清单》《法律法规清单》《合规义务清单》等五张清单，将防控合规风险的合规要求分解落实到重点岗位，嵌入流程，并实施动态监管，实现合规管理与经营业务融合。同时，在合同管理、产权管理、采购管理、劳动用工等重点领域，制定《业务操作办法》《煤炭贸易业务核算细则》《资产交易管理办法》《人力资源制度》等合规指引，将重点领域业务内容涉及的外部监管要求与内部规章制度有机结合，明确各业务环节的合规要求和操作规范，为员工提供清晰的行为指南，不断提升合规管理水平。

深化合规教育培训体系，厚植全员合规文化。牢固树立“合规就是生产力”“依法合规创造价值”的理念，努力营造“人人讲合规、事事要合规”“合规无小事、违规则大事”的浓厚氛围，结合“八五”普法工作，将合规管理作为法治宣传教育重要内容，积极开展各种形式的合规管理教育培训工作。深入开展普法合规宣传活动，通过举办合规管理专题培训班、组织知识竞赛、组织员工签署《合规承诺书》等多种举措，开展合规文化建设，培育良好的合规文化，推动合规体系建设和经营管理深度融合，促进各项法律法规和规章制度的有效贯彻执行，切实推动全员合规共识，全程合规共建，形成植根于内心的合规理念。

赋能合规管理智能化转型，提升风险管控效能。推动合规管理智能化运用，提升合规管理水平。有效运用信息化手段，在审查机制建设方面，通过OA（办公信息化系统）设置合规审查流程，实现合规预警环节在线监管，对公司的业务流程、合同文件等进行自动化审查，对关键业务环节进行实时监控，及时发现和纠正违规行为，对合规风险进行有效识别评估，实现合规管理的智能化运用，提高合规监管的及时性和准确性，为合规管理决策提供有力的支持。

下一步，政嵘能源坚持立足自身情况和所处领域实际，从抓教育培训、抓风险防控、抓制度执行等方面入手，有针对性的建立合规风险识别预警机制，认真全面系统梳理企业管理和生产经营中各环节存在的合规风险，坚持多元化解决矛盾纠纷的理念，综合运用合规手段应对风险，将依法合规要求覆盖到生产经营各领域、贯彻到业务活动各环节、落实到全员各岗位，建立“全面合规、人人有责”的责任体系，持续推动各企业生产经营稳健运行。